安全管理体系（SMS）审核大纲--新鲜出炉了。。

hkniat · 发表于 2011-11-3 17:04:13

SMS审核/评估大纲

1.    安全政策的制定和发布；
2.    安全政策的内容及贯彻落实；
3.    安全管理领导小组构建情况；
4.    是否通过多种形式将安全目标和安全政策与全体员工进行沟通？并评估沟通效果；
5.    是否制定了具体的行动计划和监督检查机制并按照行动计划和监督检查机制开展工作；
6.    最高管理者积极履行安全管理职责并为实施和保持SMS提供必要的资源；
7.    安全管理部门建设情况；
8.    一线员工的安全职责是否明确，其本人是否清楚；
9.    对违规、不安全事件、安全不作为等行为的安全问责制度是否明确；
10.  应急预案是否完整有效、可用，并定期演练；
11.  文件管理体系合理有效，数据文档记录完整有效；
12.  风险管理制度、岗位、职责是否明确，人员资质及培训是否满足要求；
13.  危险源识别、控制是否积极合理、全员参与；
14.  风险评价和控制是否合理并受到监控；
15.  安全信息管理是否符合CCAR-396-R2的要求；
16.  SMS管理评审是否按照计划进行并有效记录；
17.  长期坚持安全教育和培训，内容全面、记录完整；
18.  建立有完整通畅的安全沟通系统和渠道，沟通过程有记录。